深海股份有限公司（以下簡稱深海公司）的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日，深海公司披露了季度報告；2006年4月26日，深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了年度報告，并進(jìn)行了公告；2006年9月4日，深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了中期報告。以上定期報告均沒有公司董事、高級管理人員簽署的書面確認(rèn)意見，也沒有公司監(jiān)事會的審核意見，證監(jiān)會責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日，公司更換了1名董事，并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時，公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室，經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心，公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé)，并未將王某住院一事對外公布。有人舉報深海公司未依法履行信息披露義務(wù)，2006年11月8日，中國證監(jiān)會對此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會反應(yīng)，公司積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會因公司能積極配合調(diào)查工作，也沒有要求公司對接受調(diào)查向外公布。
深海公司披露定期報告的行為是否符合法律規(guī)定？您可能感興趣的試卷
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短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書
根據(jù)2019年修訂的《證券法》，下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排，說法不正確的是（）。
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評級的說法中，正確的有（）①試點(diǎn)地區(qū)財政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機(jī)構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財政部門應(yīng)與選定的信用評級機(jī)構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評級④首次評級進(jìn)行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次
可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國銀行在華分行
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)信息披露義務(wù)的說法錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息，下列說法中正確的有（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。
證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。①次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人
下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的由（）①證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請證券資信評級機(jī)構(gòu)對其債券進(jìn)行信用評級，并對跟蹤評級做出安排②證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評級③債券的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人④證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售