A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)
C.證券的存管和過戶
D.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
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A.持有上市公司已發(fā)行股份25%的張某，擬收購該上市公司股份的10%
B.持有上市公司已發(fā)行股份35%的劉某，擬收購該上市公司股份的5%
C.持有上市公司已發(fā)行股份8%的趙某，擬收購該上市公司股份的10%
D.持有上市公司已發(fā)行股份4%的宋某，擬收購該上市公司股份的35%
A.公司應(yīng)在當(dāng)年8月底以前向證監(jiān)會和交易所報送中期報告，并予以公告
B.公司應(yīng)在4月底以前向證監(jiān)會和交易所報送上一年的年度報告，并予以公告
C.公司的中期報告和年度報告都必須記載公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營狀況
D.公司的中期報告和年度報告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
A.公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額
B.公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有公司股票、債券的情況
C.公告文件披露了最近3年的盈利情況，但沒有報告公司未來3年的盈利預(yù)測
D.公告文件提供了股東大會的申請上市決議，但沒有提供主要債權(quán)人的同意書
A.甲公司最近2年連續(xù)虧損
B.甲公司的法定代表人發(fā)生變更
C.甲公司發(fā)生重大違法行為
D.甲公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.未經(jīng)股東大會決議批準，公司董事會不得實施此項購置計劃
B.如果股東大會決議不批準，公司董事會堅持此項購置計劃，證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司改正
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對擅自改變募集資金用途的該公司責(zé)任人員處以罰款
D.在未經(jīng)股東大會批準而實施了此項購置計劃的情況下，該公司可以通過發(fā)行新股來解決環(huán)保新技術(shù)研發(fā)的資金需求
最新試題
債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有（）①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式
下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的有（）①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。①次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是（）。
短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)建立健全多層次資本*市場體系的說法錯誤的是（）。
證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是（）。
下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有（）①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五或持股增減變化達到法定比例時需要公告，公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。