單項選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起(),依照法定條件和程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人。

A.30日內(nèi)
B.60日內(nèi)
C.3個月內(nèi)
D.6個月內(nèi)


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2.單項選擇題對于上市公司收購價款的支付方式,說法不正確的有()。

A.收購人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購上市公司的價款
B.以現(xiàn)金支付收購價款的,應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時,將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行
C.收購人以證券支付收購價款的,應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告、證券估值報告,并配合被收購公司聘請的獨立財務(wù)顧問的盡職調(diào)查工作。
D.不能以上市交易的證券支付收購價款

3.單項選擇題某證券公司從事的下列行為中,不為證券法所禁止的是()。

A.王某委托該證券公司在11月28日買進(jìn)某上市公司股票1000股,該證券公司看到該股票漲情較好,為了讓王某賺更多的錢,為王某買進(jìn)2000股
B.向自己的客戶推薦某上市公司的股票,使客戶下定決心買進(jìn)該公司股票
C.因某股票市場行情非常好,為了讓客戶多賺錢,在客戶不知情的情況下為客戶買進(jìn)大量股票,結(jié)果使客戶賺取了巨額利潤
D.挪用客戶賬戶上的資金

4.單項選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)()。

A.無論有無過錯,均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外
C.有過錯的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

5.單項選擇題對于在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,()。

A.不必在境內(nèi)披露
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以不披露
C.應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露
D.不能在境內(nèi)市場披露

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說法中錯誤的是()。

題型:單項選擇題

債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有()①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息,下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

新修訂《證券法》新增的專章包括()。

題型:多項選擇題

憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷,()和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中,正確的有()①試點地區(qū)財政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機(jī)構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機(jī)構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應(yīng)與選定的信用評級機(jī)構(gòu)簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機(jī)構(gòu)③試點地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進(jìn)行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次

題型:單項選擇題

證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對()作出決議。①次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時需要公告,公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是()。

題型:多項選擇題