基金銷售人員從事基金銷售活動,以下屬于禁止性情形的是()。 Ⅰ.在銷售活動中為他人或自己牟取不正當利益 Ⅱ.默許他人以其本人所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) Ⅲ.拒絕利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 Ⅳ.與投資者以口頭形式約定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查的方式包括()。 Ⅰ.當面調(diào)查 Ⅱ.信函調(diào)查 Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查 Ⅳ.對已有的客戶信息進行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令 B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易 C.基金經(jīng)理不得直接進行交易,但可以直接向交易員下達投資指令 D.基金經(jīng)理可直接進行交易