A.初步構(gòu)建階段
B.發(fā)展階段
C.企業(yè)內(nèi)控規(guī)范體系推廣階段
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A.無所不包
B.管理抓手
C.溶于管理
D.責(zé)任主體
E.以上全部正確
A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.風(fēng)險(xiǎn)降低
C.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)
D.風(fēng)險(xiǎn)承受
E.以上都是
A.正向激勵(lì)
B.懲處違規(guī)
C.過程管理
D.鼓勵(lì)合規(guī)
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
B.檢查管理平臺(tái)
C.反洗錢系統(tǒng)
D.線下跟蹤
最新試題
經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，鈔幣的鑒別應(yīng)遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。
對于實(shí)物貴金屬的核查要求，以下說法正確的是：（）
網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社?？ń鹑谫~戶時(shí)，如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過（）、客戶無異常行為的，激活網(wǎng)點(diǎn)無需再發(fā)起盡調(diào)流程。
客戶類核算種類是由（）構(gòu)成。
實(shí)際反洗錢工作中，常見泄密場景包括：（）
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項(xiàng)BK）時(shí)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后，應(yīng)如何處理？（）
以下關(guān)于個(gè)人優(yōu)KEY的說法中，正確的是（）。
哪項(xiàng)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）
客戶前來領(lǐng)取社?？?，但該卡因長期未領(lǐng)被招商銀行進(jìn)行封存管理。因原封存經(jīng)辦員不當(dāng)班，網(wǎng)點(diǎn)與客戶約定的后續(xù)領(lǐng)卡時(shí)間最長不得超過（）。