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客戶信息保密風險需采取的防范措施:須建立個人高端客戶信息的查詢、復制、保存等檔案管理和使用授權(quán)制度,明確使用對象、權(quán)限、范圍等。
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為防范客戶信息保密風險,不得將相關(guān)資料帶出營業(yè)場所,但不含已作廢單證、文件等。
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為防范產(chǎn)品銷售風險,在產(chǎn)品銷售之前由客戶填寫《客戶風險承受能力問卷》等文件,并由客戶對評估結(jié)果進行簽字確認并留檔。
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