單項選擇題被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊為證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A.4
B.1
C.3
D.2
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1.單項選擇題證監(jiān)會對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的檢查措施不包括（）。
A.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
B.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
C.進入證券公司的辦公場所進行檢查
D.罰款
2.單項選擇題證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向（）辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。
A.證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
最新試題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
題型：單項選擇題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
題型：單項選擇題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
題型：單項選擇題