多項(xiàng)選擇題

下列屬于反洗錢法律和規(guī)章對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度有效實(shí)施要求的是（）。

A.反洗錢工作應(yīng)納入內(nèi)部審計(jì)范疇
B.反洗錢工作應(yīng)實(shí)行條線管理
C.反洗錢措施應(yīng)能有效發(fā)現(xiàn)、識(shí)別和報(bào)告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)滿足金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的原則要求

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多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)客戶資料和交易記錄保存說(shuō)法正確的是（）。

A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時(shí)保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保存
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定

多項(xiàng)選擇題

以下交易中屬于可免報(bào)告的大額交易的是（）。

A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付

下列屬于反洗錢法律和規(guī)章對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度有效實(shí)施要求的是（）。

你可能感興趣的試題

下列有關(guān)客戶資料和交易記錄保存說(shuō)法正確的是（）。

以下交易中屬于可免報(bào)告的大額交易的是（）。

下列有關(guān)客戶資料和交易記錄保存說(shuō)法正確的是（）。