判斷題證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶、客戶利益優(yōu)先原則。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
2.多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:()
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為
B.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
題型:判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
題型:判斷題