單項(xiàng)選擇題證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書,并自委托關(guān)系終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.2
B.3
C.5
D.10
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1.單項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后,在查詢菜單下可以查詢到以下哪個(gè)內(nèi)容 ()
A.隔日委托
B.股票價(jià)格
C.資金帳號(hào)
D.當(dāng)日委托
2.單項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后,在買入賣出中首先需要輸入的是()
A.證券名稱
B.委托價(jià)格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量
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最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
題型:判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為()和()。
題型:填空題