判斷題證券營業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金,按資金比例收取好處費(fèi),這種行為完全是員工個(gè)人行為、合法收入,與證券營業(yè)部無關(guān),不會(huì)涉及違法或犯罪。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
2.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是:()
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券
D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中,正確的有()
題型:多項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為()和()。
題型:填空題