多項(xiàng)選擇題某證券營業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是（）

A.因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開戶人員沒有責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個(gè)描述正確（）

A.公司高級(jí)管理人員
B.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.公司合規(guī)第一責(zé)任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)
E.對(duì)公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查

2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）

A.從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票