判斷題證券公司不得干涉?zhèn)l(fā)行人選取相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。
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最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
題型:判斷題