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機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。
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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查,并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見。
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境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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