多項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)()
A.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)
B.進(jìn)行調(diào)查
C.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施
D.對(duì)涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理
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1.多項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得()交易記錄。
A.毀損
B.隱匿
C.偽造
D.篡改
2.多項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到()時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
B.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
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最新試題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
題型:判斷題
一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
題型:多項(xiàng)選擇題
在我國(guó)境內(nèi),以下()適用《證券法》。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
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題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題