A.客戶、用戶與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險(xiǎn)承銷
D.客戶/用戶的處理
A.巴塞爾委員會(huì)
B.FSA
C.OCC等4家美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.CEBS
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.消費(fèi)者
C.市場(chǎng)參與者
D.終端客戶
A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實(shí)踐）
C.第二層次（建議決定實(shí)施細(xì)節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）
A.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的銀行的直接影響
B.對(duì)政治環(huán)境的間接影響
C.對(duì)FSA法定目標(biāo)的影響
D.對(duì)全世界經(jīng)濟(jì)情勢(shì)的影響
最新試題
監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行進(jìn)行定期的監(jiān)管程序不包括：（）。
當(dāng)發(fā)生客戶違約時(shí)，銀行因?yàn)闆](méi)有對(duì)抵押物的所有權(quán)而無(wú)力實(shí)現(xiàn)抵押價(jià)值屬于：（）。
CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。
FSA所劃分的控制風(fēng)險(xiǎn)不包括：（）。
美國(guó)監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為Basel II的適用對(duì)象為: （）。
為了體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)緩釋的效果，機(jī)構(gòu)可以減少操作風(fēng)險(xiǎn)暴露以：（）。
“旨在提升價(jià)值和改善組織運(yùn)行的獨(dú)立、客觀的保證和咨詢活動(dòng)”是：（）。
使用標(biāo)準(zhǔn)法計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的銀行需需滿足定性的風(fēng)險(xiǎn)披露要求不包括（）。
為了實(shí)施對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的管理，巴塞爾委員會(huì)在2004年7月發(fā)布《利率風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管原則》配合：（）。
支柱3要求一般性的定性披露頻率是: （）。