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A.具備監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格
B.遵守監(jiān)管部門和商業(yè)銀行制定的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)、行為守則
C.對(duì)與個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)和監(jiān)管要求等，有充分的了解和認(rèn)識(shí)
D.掌握所推介產(chǎn)品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及的產(chǎn)品的特性，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)有所認(rèn)識(shí)和理解
E.具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗(yàn)

A.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)
B.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，內(nèi)部審計(jì)部門職能的履行情況應(yīng)受到合規(guī)管理部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性測(cè)試方面的職責(zé)