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判斷題證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有風(fēng)險(xiǎn)性。

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1.判斷題封閉式基金在證券交易所掛牌交易，通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

2.判斷題幫助客戶(hù)做一個(gè)投資風(fēng)險(xiǎn)屬性的測(cè)試，既屬于銀行風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)范的步驟，也屬于進(jìn)一步KYC的步驟，目的是規(guī)范理財(cái)業(yè)務(wù)人員的銷(xiāo)售行為，在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)建立的“產(chǎn)品合適度政策”。

參考答案：正確