A.從業(yè)人員應(yīng)擔遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
B.嚴禁違規(guī)處理不良資產(chǎn)，為關(guān)系人輸送利益或幫助協(xié)助企業(yè)逃避債務(wù)
C.禁止協(xié)助或暗示客戶虛構(gòu)融資用途和貿(mào)易背景，套取信貸資金或使得融資用途失控
D.從業(yè)人員應(yīng)當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)信息
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A.各條線/機構(gòu)的合規(guī)官
B.各條線/機構(gòu)的合規(guī)督導(dǎo)官
C.各條線/機構(gòu)的第一負責(zé)人
D.法律合規(guī)部
A.審計部
B.法律合規(guī)部
C.內(nèi)控辦
D.監(jiān)察保衛(wèi)部
最新試題
以下關(guān)于境外人士辦理社?？ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。
哪個子項中止可由柜面主動設(shè)置？（）
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式？（）
網(wǎng)點收到明細賬務(wù)智能監(jiān)控平臺的任務(wù)，經(jīng)核實無需整改的，直接在“待處理任務(wù)”－“填寫說明”中填寫（）反饋。
對于客戶洗錢風(fēng)險等級為B4（一般可疑交易報告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時，需滿足以下要求（）。
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
對于實物貴金屬的核查要求，以下說法正確的是：（）
實際反洗錢工作中，常見泄密場景包括：（）
以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中，正確的是（）。
客戶在柜面申請將他行社保卡變更為招商銀行，以下說法正確的是（）。