判斷題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌犯罪的，中國證券業(yè)協(xié)會將移送中國證監(jiān)會處理。

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3.多項選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為？（）

A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機(jī)構(gòu)持有的證券，向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進(jìn)行交易

4.單項選擇題某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在自查過程中發(fā)現(xiàn)員工存在違反《細(xì)則》的行為，但不涉嫌違反其他規(guī)定，根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.在十個工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證監(jiān)會報告
B.如情節(jié)較輕，未造成不良影響，僅營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部追責(zé)
C.移送證券業(yè)協(xié)會處理
D.在十個工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證券業(yè)協(xié)會報告

5.多項選擇題協(xié)會實施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

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