多項選擇題證券交易所按組織形式可分為:()。
A.公司制
B.會員制
C.集團(tuán)制
D.總分部制
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1.多項選擇題下列人員中被禁止進(jìn)行證券交易的內(nèi)幕信息知情人員包括:()。
A.持有公司5%以上股份的股東
B.發(fā)行股票的控股公司的管理人員
C.為該上市公司提供服務(wù)的證券中介機(jī)構(gòu)
D.證券監(jiān)督管理部門和證券交易場所的工作人員
2.多項選擇題下列有關(guān)證券承銷表述正確的有()。
A.證券公司如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,應(yīng)當(dāng)立即停止對外發(fā)出購買證券的要約,對已經(jīng)銷售出去的證券應(yīng)當(dāng)收回,并向投資者退還證券的本金和利息
B.證券公司是我國證券法規(guī)定的唯一的證券銷售商,公司依法發(fā)行股票和債券都必須由證券公司代為進(jìn)行,公司不得自行對外發(fā)行股票和債券
C.向社會公開發(fā)行的證券票面金額達(dá)到人民幣5000萬元以上的,必須采取承銷團(tuán)的形式
D.證券的銷售期限不得超過30日
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最新試題
據(jù)我國法律規(guī)定,以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有:()。
題型:多項選擇題
按證券的性質(zhì)不同,證券市場可以分為()。
題型:多項選擇題
收購要約期滿,收購要約人持有的普通股達(dá)到上市公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的()以上的,該公司應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。
題型:單項選擇題
公開發(fā)行股票、公司債券并且該股票、公司債券依法進(jìn)入證券交易所或者非集中競價的證券交易場所交易的公司,必須在每一會計年度內(nèi)公布一次其財務(wù)狀況和經(jīng)營情況,即年度報告。
題型:判斷題
證券承銷的方式有:()。
題型:多項選擇題