多項(xiàng)選擇題

據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有：（）。

A.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的人
B.因財(cái)產(chǎn)犯罪受到刑法處罰，刑滿(mǎn)釋放后未逾5年的
C.擔(dān)任公司、企業(yè)董事及負(fù)責(zé)人并對(duì)該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年的
D.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的
E.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?/p>

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，屬于綜合類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)范圍的有：（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的其他證券業(yè)務(wù)

單項(xiàng)選擇題

王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是：（）。

A.王某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)登記，進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)；
B.王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)登記，買(mǎi)入并持有股票；
C.王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br /> D.王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票，王某接受了。

據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有：（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，屬于綜合類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)范圍的有：（）。

王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是：（）。

據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有：（）。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，屬于綜合類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)范圍的有：（）。

王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是：（）。