你可能感興趣的試題

多項選擇題

《現(xiàn)場檢查意見告知書》內(nèi)容應包括（）

A.檢查時間
B.檢查事項
C.檢查內(nèi)容
D.對被查單位執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定行為的認定和對被查單位處理的初步意見

多項選擇題

2006年2月，在XX銀行發(fā)現(xiàn)一個新客戶名稱為XX農(nóng)副產(chǎn)品公司，經(jīng)常性地收取來自外地單位匯款，然后將資金分別多次以現(xiàn)金形式取走，累計資金交易量非常大。該公司開戶以后，從2006年2月10日到2月19日期間，該賬戶轉入資金5筆，合計1000萬元，支取現(xiàn)金50筆，合計950萬元，匯款單位均不同，多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調(diào)查，這是經(jīng)營范圍為收購農(nóng)副產(chǎn)品的公司，只有一名員工，真正的法人代表始終沒有出現(xiàn)過。外地的匯款用途是買農(nóng)副產(chǎn)品。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營面積約20m²，工商注冊為有限責任公司，注冊資金50萬元，平時顧客很少。請問該單位的交易符合以下哪些可疑點？（）

A.短期內(nèi)資金集中轉入、分散支取，與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務明顯無關的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金，違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營規(guī)模小，與資金交易量不相稱，存在套現(xiàn)行為

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！耙陨稀?，包括本數(shù)。

你可能感興趣的試題

《現(xiàn)場檢查意見告知書》內(nèi)容應包括（）

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！耙陨稀?，包括本數(shù)。