單項(xiàng)選擇題主板(含中小企業(yè)板)上市公司公開發(fā)行證券的條件應(yīng)符合()
A.內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
B.最近24個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《公司法》規(guī)定的行為,且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)
D.公司章程合法有效,股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度雖不健全,但能夠依法有效履行職責(zé)
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1.單項(xiàng)選擇題依據(jù)2015年12月31日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,首次公開發(fā)行股票的股份有限公司其主體資格應(yīng)符合()。
A.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
C.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在5年以上,但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
D.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上,但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息的其他人員,泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的,根據(jù)不同情況,沒收非法獲取的款項(xiàng)和其他非法所得,并處()的罰款。
A.10萬元以上50萬元以下
B.違法所得一倍以上五倍以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.違法所得三倍以上七倍以下