多項(xiàng)選擇題定期報(bào)告是上市公司進(jìn)行持續(xù)信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合證券法律制度規(guī)定的有（）。

A.該公司的第1季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第5個(gè)月披露
B.該公司的中期報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第7個(gè)月披露
C.該公司的第3季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第11個(gè)月披露
D.該公司的年度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后的第3個(gè)月披露


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)基金募集的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）。

A.公開募集基金和非公開募集基金均可向公眾投資者募集
B.公開募集基金和非公開募集基金均可按照約定由基金份額持有人擔(dān)任基金管理人
C.公開募集基金和非公開募集基金均應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
D.公開募集基金和非公開募集基金的收益均由基金份額持有人按其所持基金份額享有

2.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)股票承銷的表述中，正確的有（）。

A.發(fā)行人發(fā)售股票，均應(yīng)當(dāng)由證券公司進(jìn)行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
C.向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券募集的資金總額超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

3.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行公司債券，募集資金10億元，擬定債券年利率為6％。下列各項(xiàng)中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有（）。

A.發(fā)行前，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元
B.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)為8000萬元
C.擬分期發(fā)行公司債券，首期在6個(gè)月內(nèi)完成，其余數(shù)量在48個(gè)月內(nèi)完成
D.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

4.多項(xiàng)選擇題某有限責(zé)任公司擬向合格投資者公開發(fā)行公司債券，募集資金10億元，擬定債券年利率為6％。下列各項(xiàng)中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有（）。

A.發(fā)行前，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元
B.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)為8000萬元
C.擬分期發(fā)行公司債券，首期在6個(gè)月內(nèi)完成，其余數(shù)量在48個(gè)月內(nèi)完成
D.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

5.多項(xiàng)選擇題甲上市公司，主要從事洗衣機(jī)的生產(chǎn)和銷售，2018年2月擬向不特定對(duì)象公開發(fā)行新股。下列各項(xiàng)情形中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有（）。

A.甲上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8％
B.甲上市公司2015年將一筆閑置資金借予他人，至今仍未收回
C.2015年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)監(jiān)管部門查實(shí)存在虛假記載
D.本次發(fā)行的價(jià)格按照公告招股意向書前1個(gè)交易日的均價(jià)的90％確定

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