單項(xiàng)選擇題鼎盛有限責(zé)任公司,是一家經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)行公司債券,下列選項(xiàng)中,不符合發(fā)行條件的是()。

A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35%
D.債券利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制的表述中,不正確的是()。

A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股(含)以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格
B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的,可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行,也可以進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售
C.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)
D.網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),可以中止發(fā)行

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制,下列表述不正確的是()。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則,設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件,并在發(fā)行公告中預(yù)先披露
C.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的,符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià),主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕
D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù),且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià)

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列說(shuō)法不正確的是()。

A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,證券公司不得為該公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券
B.上市公司配股的,可以采用代銷或者包銷的方式
C.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司來(lái)承銷
D.公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿;發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

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在向老股東配股的方案中,哪些不符合法律規(guī)定?

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甲公司應(yīng)否對(duì)乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款事件履行信息披露義務(wù)?并說(shuō)明理由。

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2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過(guò)?并說(shuō)明理由。

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2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有()。

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星辰公司的可分配利潤(rùn)是否符合《證券法》中公開發(fā)行公司債券的條件?并說(shuō)明理由。

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深交所決定暫停甲公司股票上市是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

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甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易,轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易,隨即召開股東大會(huì)作出決議,對(duì)于該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),并須經(jīng)出席會(huì)議的除下列股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),其中包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題