上市公司擬聘請某證券公司作為其獨立財務顧問,下列事項影響該證券公司作為獨立財務顧問的有()。 Ⅰ證券公司派員工李某擔任該上市公司的董事 Ⅱ該證券公司去年曾為上市公司提供融資服務 Ⅲ上市公司擁有該證券公司1.2%的股份 Ⅳ證券公司在并購重組中為上市公司的本次交易對方提供顧問咨詢服務 Ⅴ證券公司的子公司持有上市公司4%的股權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時,會導致其不得擔任財務顧問?() Ⅰ最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 Ⅲ最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分 Ⅳ最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,下列關(guān)于其應當具備的條件描述正確的有()。 Ⅰ具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度 Ⅱ建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制 Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ公司財務會計信息真實、準確、完整 Ⅴ財務顧問主辦人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ