在網下申購和配售過程中,配售對象存在以下()情形的,在收到主承銷商報告后,中國證券業(yè)協(xié)會將其列入首次公開發(fā)行股票網下投資者黑名單中。 Ⅰ違反《首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》行為的 Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關承諾的 Ⅲ未按時足額繳付認購資金的 Ⅳ不符合配售資格的
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。 Ⅰ網下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃 Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財務公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機構投資者可自行在協(xié)會注冊 Ⅲ個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司向協(xié)會推薦注冊 Ⅳ獲配首發(fā)股票的網下投資者,應當在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協(xié)會報送 Ⅴ在一個自然年度內,同一網下投資者被采取2次(含)以上警示、責令整改等自律管理措施的,協(xié)會將該網下投資者列入黑名單5個月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
下列關于股票超額配售選擇權的敘述正確的有()。 Ⅰ超額配售選擇權只適用于首次公開發(fā)行股票 Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的,應當提請董事會批準 Ⅲ擬實施超額配售選擇權的主承銷商,應當向證監(jiān)會提供充分的依據(jù),說明公司已經建立完善的內部控制機制 Ⅳ發(fā)行人應當披露因行使超額配售選擇權而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請董事會批準 Ⅴ在超額配售選擇權行使期內,由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ