下列關于股票銷售過程中投資者管理的說法中，正確的有（）。Ⅰ網下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財務公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機構投資者可自行在協會注冊Ⅲ個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司向協會推薦注冊Ⅳ獲配首發(fā)股票的網下投資者，應當在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協會報送Ⅴ在一個自然年度內，同一網下投資者被采取2次（含）以上警示、責令整改等自律管理措施的，協會將該網下投資者列入黑名單5個月

下列關于可轉換公司債券價值的說法正確的是（）。Ⅰ轉股期限越長，轉股的期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高Ⅱ股票波動率越大，期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高Ⅲ轉股價格越高，期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高Ⅳ回售期限越長，回售的期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高

下列關于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報告的做法，正確的有（）。Ⅰ刊登招股意向書之前，主承銷商分析師依據某公募基金要求提供投資價值研究報告，并與該公募基金簽定保密協議Ⅱ刊登招股意向書之后，主承銷商在巨潮資訊網披露投資價值研究報告Ⅲ主承銷商委托承銷團成員外的業(yè)界頂級研究機構撰寫投資價值報告Ⅳ承銷團成員撰寫的投資價值研究報告同時采用可比公司法和現金流量法估值，并提供了每股估值區(qū)間Ⅴ因投資范圍限制，承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價值研究報告

關于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（）。Ⅰ向不特定對象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后，采取非公開方式進行推介Ⅲ股東大會通過公積金轉增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ配股時，控股股東主動承諾認購其他股東放棄配售的股份

下列關于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯誤的有（）。Ⅰ發(fā)行人應當對網下投資者是否符合預先公告的條件進行核查Ⅱ網下投資者報價時應當持有不少于1000萬元市值的非限售股份Ⅲ首次公開發(fā)行股票價格（或發(fā)行價格區(qū)間）確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購Ⅳ網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，每個投資者只能有一個報價Ⅴ報價對應的擬申購股數應當為申購的投資產品數量

通常情況下，（），回售的期權價值就越大。Ⅰ回售期限越長Ⅱ回售期限越短Ⅲ轉換比率越高Ⅳ轉換比率越低Ⅴ回售價格越低

以下哪些期權是風險有限收益有限的？（）Ⅰ買入看漲期權Ⅱ買入看跌期權Ⅲ賣出看漲期權Ⅳ賣出看跌期權

下列關于網上、網下回撥的說法中，正確的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票網下投資者申購數量低于網下初始發(fā)行量的，主承銷商可以將網下發(fā)行部分向網上回撥Ⅱ網上投資者有效申購倍數為60倍的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20％Ⅲ網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后網下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數量的30％Ⅳ網上投資者有效申購倍數為120倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的40％Ⅴ網上投資者申購數量不足網上初始發(fā)行量的，可回撥給網下投資者

首次公開發(fā)行股票，下列關于網下和網上投資者的說法正確的有（）。Ⅰ網上投資者在自主表達申購意向并簽訂全權委托協議后，可由證券公司代為進行新股申購Ⅱ網下和網上投資者在申購時無需繳付申購資金Ⅲ投資者應當自行選擇參與網下或網上發(fā)行，不得同時參與Ⅳ網下投資者只能有一個報價

IPO老股轉讓時，如股東屬于下列（）情形之一時，應在招股說明書中披露對公司控制權、治理結構及生產經營等產生的影響。Ⅰ本次公開發(fā)行前24個月擔任公司監(jiān)事，12個月前離職Ⅱ持股15％的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔任公司核心技術人員