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單項選擇題

關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述，正確的有（）。
Ⅰ如果調(diào)整或修正交換價格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足，發(fā)行人必須補充提供
Ⅱ預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
Ⅲ募集說明書應(yīng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
Ⅳ股票交換價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

單項選擇題

上市公司甲擬于2017年4月30日申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在深圳證券交易所上市。以下事項中，構(gòu)成甲可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、上市障礙的有（）。Ⅰ2016年6月9日，甲董事會作出對外擔(dān)保事項決議時，關(guān)聯(lián)董事未回避表決Ⅱ2015年5月5日，甲非公開發(fā)行股票10000股，發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降60％Ⅲ2016年3月10日，甲的實際控制人向投資者公開承諾，為做大做強甲的主營業(yè)務(wù)，在12個月內(nèi)，將其與甲主營業(yè)務(wù)有關(guān)的全部經(jīng)營性資產(chǎn)注入甲。直到2017年3月31日，甲的實際控制人才將與甲主營業(yè)務(wù)有關(guān)的全部經(jīng)營性資產(chǎn)注入甲Ⅳ經(jīng)注冊會計師審計，截至2016年12月31日，甲的凈資產(chǎn)為14．5億元，截至2017年3月30日，甲的凈資產(chǎn)為16億元。甲本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券擬不提供擔(dān)保Ⅴ甲本次擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期限為3年，發(fā)行額為4500萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ