根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》,發(fā)行人無法按時(shí)償付債券本息時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)后續(xù)償債措施作出安排,并及時(shí)通知債券持有人。后續(xù)償債措施包括()。
Ⅰ部分償付及其安排
Ⅱ全部?jī)敻洞胧┘捌鋵?shí)現(xiàn)期限
Ⅲ由增信機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)代為償付的安排
Ⅳ重組或者破產(chǎn)的安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列屬于發(fā)行公司債券內(nèi)部增信措施的有()。
Ⅰ商業(yè)保險(xiǎn)
Ⅱ資產(chǎn)抵、質(zhì)押擔(dān)保
Ⅲ限制發(fā)行人債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保規(guī)模
Ⅳ設(shè)置回售條款
Ⅴ限制發(fā)行人向第三方出售或抵押主要資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某發(fā)行人2016年年初發(fā)行公司債券,發(fā)行時(shí)主體評(píng)級(jí)為AA+,債項(xiàng)評(píng)級(jí)為AAA,面向公眾投資者公開發(fā)行,在上交所上市流通;存續(xù)期內(nèi),主體債項(xiàng)評(píng)級(jí)被下調(diào)至AA,評(píng)級(jí)展望為負(fù)面,正確的有()。
Ⅰ投資者范圍將調(diào)整且僅限合格投資者
Ⅱ投資者范圍保持不變
Ⅲ無法采用競(jìng)價(jià)交易
Ⅳ可進(jìn)行新質(zhì)押式回購
Ⅴ將面臨交易所債券風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司2016年年初面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券,發(fā)行時(shí)主體評(píng)級(jí)為AA+,債項(xiàng)評(píng)級(jí)為AAA,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)等于債券1年利息的1.5倍,在上交所上市流通;存續(xù)期內(nèi),最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)降低為債券1年利息的0.8倍,主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)未發(fā)生變化,正確的有()。
Ⅰ投資者范圍將調(diào)整且僅限合格投資者
Ⅱ投資者范圍保持不變
Ⅲ無法采用競(jìng)價(jià)交易
Ⅳ可進(jìn)行新質(zhì)押式回購
Ⅴ將面臨交易所債券風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在深交所申請(qǐng)上市,并采取競(jìng)價(jià)交易方式,應(yīng)同時(shí)符合的條件包括()。
Ⅰ債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)及以上
Ⅱ發(fā)行人最近1期末的資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%或者發(fā)行人最近1期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
Ⅲ發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年的利息
Ⅳ發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲證券公司非公開發(fā)行公司債券,并且自行銷售,則下列說法正確的是()。
Ⅰ甲證券公司應(yīng)當(dāng)與受托管理人簽訂受托管理協(xié)議
Ⅱ本次非公開發(fā)行可以不聘請(qǐng)受托管理人.
Ⅲ為本次發(fā)行公司債券提供擔(dān)保的擔(dān)保人可以擔(dān)任受托管理人
Ⅳ甲證券公司可以自行擔(dān)任受托管理人
Ⅴ受托管理人可以不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
最新試題
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營(yíng)建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國(guó)有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目,已建成部分達(dá)到50%,預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元,同時(shí)擁有對(duì)非平臺(tái)企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個(gè)資產(chǎn)組
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號(hào)),企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了()的權(quán)利義務(wù),是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本,必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機(jī)構(gòu)
國(guó)家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場(chǎng)建設(shè)
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務(wù)項(xiàng)目Ⅱ債項(xiàng)評(píng)級(jí)AAA的項(xiàng)目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30%的項(xiàng)目Ⅳ運(yùn)營(yíng)期超過20年的項(xiàng)目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項(xiàng)目
下列屬于加快和簡(jiǎn)化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級(jí)為AAA級(jí)Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請(qǐng)發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級(jí)別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測(cè)Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書
以下哪些被列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單?()Ⅰ投資標(biāo)的為產(chǎn)權(quán)證書的信托計(jì)劃受益權(quán)Ⅱ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權(quán)Ⅴ應(yīng)收賬款與高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅵ地方融資平臺(tái)的應(yīng)收賬款
依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》,下列說法正確的是()。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡(jiǎn)化審核類”債券審核程序,債券募集資金占項(xiàng)目總投資比例放寬至70%(相關(guān)規(guī)定對(duì)資本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在資產(chǎn)負(fù)債率低于80%的前提下,核定發(fā)債規(guī)模時(shí)不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下,允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金Ⅳ對(duì)于主體信用評(píng)級(jí)AA+且運(yùn)營(yíng)情況較好的發(fā)行主體,可使用募集資金置換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)Ⅴ允許綠色債券面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時(shí)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者不超過200人,單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣,且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排