單項選擇題受托管理人因涉嫌債券承銷活動中違法違規(guī)正在接受證監(jiān)會調查或出現(xiàn)中國證監(jiān)會認定的其他不再適合擔任受托管理人情形的,在變更受托管理人之前,中國證監(jiān)會可以臨時指定()承擔受托管理職責,直至債券持有人會議選任出新的受托管理人為止。

A.中證中小投資者服務中心有限責任公司
B.中國證券投資者保護基金
C.中國證券金融服務股份有限公司
D.監(jiān)管評級不低于AA的證券公司


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1.單項選擇題非公開發(fā)行公司債券,承銷機構或自行銷售的發(fā)行人應當在每次發(fā)行完成后五個工作日內向()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)

3.單項選擇題下列關于公司債券承銷機構的說法,正確的是()。

A.公開發(fā)行超過5000萬元的,必須組建承銷團
B.承銷機構應當具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券,可以自行銷售
D.公司債券的承銷機構不可以擔任受托管理人

4.單項選擇題關于證券公司短期融資券的發(fā)行,下列說法錯誤的是()。

A.證券公司應在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務
B.證券公司應于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告
C.對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項,證券公司應第一時間向證監(jiān)會報告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標的資產進行債券交易,但依據有關規(guī)定或合同進行提前贖回的除外

5.單項選擇題下列關于證券公司次級債券的說法正確的是()。

A.證券公司次級債券可以采用廣告方式發(fā)行
B.注冊資本為人民幣500萬元的企業(yè)法人可以作為次級債券的機構投資者
C.每期債券的機構投資者合計不得超過300人
D.商業(yè)銀行、保險公司可以作為次級債券的機構投資者

最新試題

下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產負債率低于50%Ⅴ資產負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券

題型:單項選擇題

國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領域專項債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個領域專項債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制,以下不屬于四個領域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設Ⅴ城市停車場建設

題型:單項選擇題

根據《證券法》和《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(不包括少數(shù)股東權益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

題型:單項選擇題

企業(yè)在中期票據發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括()。Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應對風險決策的有效措施Ⅲ中期票據發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據的后期償還安排

題型:單項選擇題

申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,應當具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

題型:單項選擇題

根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》,資產支持證券投資者享有的權利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據證券交易場所相關規(guī)則,通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產

題型:單項選擇題

下列關于城市停車場建設專項債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產開發(fā)中配套建設的城市停車場項目Ⅲ資產負債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預算收入

題型:單項選擇題

根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據應當披露的信息包括()。Ⅰ資產支持票據的交易結構和基礎資產情況Ⅱ相關機構出具的現(xiàn)金流評估預測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告Ⅳ在資產支持票據存續(xù)期內,定期披露基礎資產的運營報告Ⅴ兩家資信評級機構出具的信用評級報告

題型:單項選擇題

待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%的非金融企業(yè)債務融資工具包括()。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據Ⅳ集合票據Ⅴ非公開定向債務融資工具

題型:單項選擇題

根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產負債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產負債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請

題型:單項選擇題