關于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報；保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件2份；在提交發(fā)行審核委員會審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定，未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意不得增加或更換，但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核

以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉讓方式轉讓股票的說法正確的有（）。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉讓方式的，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務，其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉讓方式，甲公司總股本為10000萬股，Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商，則Ⅰ與Ⅱ合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票

關于掛牌公司的關聯(lián)方，描述正確的有（）。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關鍵管理人員及與其關系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。

下列投資者中可以參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司，實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司，注冊資本500萬元人民幣，實繳注冊資本300萬元，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》，注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金，該基金系該掛牌公司掛牌前股東，在掛牌公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌時，股份直接登記為產品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元，銀行存款200萬元

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括（）。Ⅰ募集說明書（申報稿）Ⅱ關于本次發(fā)行涉及／不涉及重大資產重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明

下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經理，24個月內因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現(xiàn)產品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產品銷售收入，2014年主營業(yè)務收入為1000萬，2015年主營業(yè)務收入5000萬，以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施

以下關于在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司轉讓股票的說法正確的有（）。Ⅰ轉讓時間內因故停市，轉讓時間不作順延Ⅱ股票轉讓不設漲跌幅限制，股轉公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍，賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出Ⅳ股票轉讓的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》，下列說法正確的是（）。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人，但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股，應當由全國股份轉讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權益的影響Ⅳ注冊在境內的境外上市公司境內發(fā)行優(yōu)先股的，應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關于歷次募集資金運用的說法正確的有（）。Ⅰ披露了最近3年內募集資金運用的基本情況Ⅱ未以列表方式，僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異，披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論Ⅴ發(fā)行人最近5年內募集資金的運用發(fā)生了變更，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例

關于上市公司股票的核準發(fā)行，下列說法正確的有（）。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內作出是否受理的決定