單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于非上市公眾公司股份發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）。

A.掛牌公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的產(chǎn)品已經(jīng)完成核準(zhǔn)、備案程序并充分披露信息的，可以參與公眾公司定向發(fā)行
B.認(rèn)購(gòu)并獲得公眾公司定向發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法組織不超過(guò)10名，基金公司以其管理的兩只產(chǎn)品以上，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象
C.核心員工參與公眾公司定向發(fā)行，需要由監(jiān)事會(huì)提名，并向全體員工公示，由董事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，股東大會(huì)審核通過(guò)
D.以認(rèn)購(gòu)股票為目的而設(shè)立的甲公司，不具有實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本1000萬(wàn)，可以參與定向發(fā)行

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單項(xiàng)選擇題

依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（）。

A.內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決，表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，2／3以上贊成為通過(guò)
B.主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會(huì)議成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見(jiàn)等妥善保存，保存期限不少于7年
C.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，不得成為該項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，也不得成為該項(xiàng)目小組成員
D.內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門(mén)人員兼任的，不得超過(guò)內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的1／2
E.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員和外部聘請(qǐng)的專家組成，外部聘請(qǐng)的專家也須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各1名
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