單項選擇題A 基金管理公司的控股股東為B 公司,以下安排符合基金公司治理要求的是()。
A.A 公司研究員利用業(yè)余時間為B 公司證券投資活動提供建議
B.A 公司根據B 公司的要求更換合規(guī)負責人
C.A 公司交易員定期向B 公司提供基金重倉股明細,供B 公司內部培訓使用
D.B 公司根據A 公司章程委派董事
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1.單項選擇題根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,關于基金宣傳推介材料,以下表述錯誤的是()。
A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時,才可以通過誘導性表述促成客戶交易
B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺,也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產品業(yè)績
2.單項選擇題關于基金管理公司的風險管理,以下表述錯誤的是()。
A.基金管理公司應樹立內控優(yōu)先和全員風險管理理念
B.風險管理是公司風險管理部門的責任,其它業(yè)務部門只需提供配合
C.基金管理公司應將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人
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最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
題型:單項選擇題
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
根據《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。
題型:單項選擇題
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
題型:單項選擇題
()是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
題型:單項選擇題