在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外商獨資銀行不適用《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》。

合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責(zé)。

商業(yè)銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所，但不變更機(jī)構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。

銀行員工嚴(yán)令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進(jìn)行以下（）交易。

外資銀行分行如與當(dāng)?shù)卮磴y行簽署協(xié)議，由當(dāng)?shù)卮磴y行完成自動柜員機(jī)的加鈔、收取吞沒的銀行卡等工作，代理銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管和平帳等工作。

重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。

貸款人應(yīng)采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的形式履行盡職調(diào)查，形成書面報告，并對其內(nèi)容的真實性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。

核對銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別，則會被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。

對每個有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶，銀行各分支機(jī)構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案，包括以下（）文件。

機(jī)構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當(dāng)將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)，并換領(lǐng)金融許可證。