A.案發(fā)機(jī)構(gòu)上級(jí)內(nèi)審部門相關(guān)人員
B.法人機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)相關(guān)人員
C.案發(fā)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門相關(guān)人員
D.不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人
B.發(fā)生案件機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人
C.未有效履行管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
D.上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)部門負(fù)責(zé)人
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)涉及案件人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
C.銀監(jiān)部門對(duì)案件負(fù)有監(jiān)管責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
D.檢查院對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
A.內(nèi)控合規(guī)職能部門
B.法律職能部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門
D.內(nèi)部審計(jì)職能部門
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事會(huì)
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)理事會(huì)
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的高管層
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.公平交易權(quán)
B.知情權(quán)
C.自主選擇權(quán)
D.消費(fèi)權(quán)
最新試題
為降低風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)擔(dān)保類和承諾類業(yè)務(wù)可以采用收取保證金等方式。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法》中規(guī)定案件問(wèn)責(zé)方式可以合并使用，給予紀(jì)律處分的，也可以以經(jīng)濟(jì)處理或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分。
銀行開(kāi)展同業(yè)代付業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行真實(shí)會(huì)計(jì)處理，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的會(huì)計(jì)核算原則，委托行與代付行應(yīng)當(dāng)根據(jù)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。
商業(yè)銀行聘請(qǐng)外部審計(jì)師進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，可不對(duì)表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的審查和評(píng)估。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作實(shí)施監(jiān)督管理。
商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)可自主經(jīng)營(yíng)表外業(yè)務(wù)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)不得自行制定考評(píng)辦法或提高考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。
商業(yè)銀行代理銷售的保險(xiǎn)產(chǎn)品保險(xiǎn)期間超過(guò)一年的，應(yīng)在合同中約定15個(gè)工作日的猶豫期，并在合同中載明投保人在猶豫期內(nèi)的權(quán)利，猶豫期自投保人收到保險(xiǎn)單并書(shū)面簽收之日起計(jì)算。
大型銀行各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）分行在上報(bào)境內(nèi)年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃前，應(yīng)與所在地銀監(jiān)局提前進(jìn)行溝通，充分征求銀監(jiān)局意見(jiàn)。
銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行存在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，有權(quán)要求商業(yè)銀行限期改正。