案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。

案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。

銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時，應(yīng)當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調(diào)查工作。

客戶銷戶時，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當場切角作廢。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

商業(yè)銀行應(yīng)當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。