A.就評價對象內(nèi)部控制體系存在問題可能引發(fā)的風險,向被評價機構(gòu)進行提示和警告 B.約見被評價機構(gòu)第一負責人或董事長、建議調(diào)整管理層 C.要求被評價機構(gòu)對內(nèi)部控制體系存在的問題限期整改 D.責令整頓或暫停辦理相關業(yè)務,延緩批準或拒絕受理增設分支機構(gòu)、開辦新業(yè)務的申請
A.董事會負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系 B.負責審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況 C.負責確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營,明確設定可接受的風險程度,確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險 D.負責審批組織機構(gòu);負責保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
A.完善股東大會、董事會、監(jiān)事會及下設的議事和決策機構(gòu),建立議事規(guī)則和決策程序 B.明確董事會和董事、監(jiān)事會和監(jiān)事、高級管理層和高級管理人員在內(nèi)部控制中的責任 C.建立獨立董事制度,對董事會討論事項發(fā)表客觀、公正的意見 D.建立外部監(jiān)事制度,對董事會、董事、高級管理層及其成員進行監(jiān)督