證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
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中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人
Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立
II.股份有限公司股東人數(shù)無上限
III.股份有限公司應(yīng)至少有兩名發(fā)起人且不設(shè)上限
IV.一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II
最新試題
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式