A.未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
C.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的
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你可能感興趣的試題
A.組織、協(xié)調(diào)全國(guó)反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)
C.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
E.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
A.詢問(wèn)
B.查閱
C.復(fù)制
D.封存
E.臨時(shí)凍結(jié)
A.預(yù)防洗錢活動(dòng)
B.監(jiān)控洗錢活動(dòng)
C.維護(hù)金融秩序
D.遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪
A.中華人民共和國(guó)公民
B.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的居民和非居民
C.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
D.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
A.協(xié)助將資金匯往境外的
B.提供資金賬戶的
C.提供藏匿場(chǎng)所或運(yùn)輸服務(wù)的
D.提供虛假票證的
最新試題
金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，應(yīng)按要求進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
除用于辦理上門服務(wù)及上門收款業(yè)務(wù)的印章外，各級(jí)柜員不得將會(huì)計(jì)核算專用印章帶離營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
存款人申請(qǐng)開立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí)，可由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理，也可授權(quán)他人辦理。
對(duì)于停用的印章，應(yīng)由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)集中保管，等待銷毀。
單位在票據(jù)上的簽章，只能是該單位的財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人的簽名或者蓋章。
品牌金條必須封箱存放，并與現(xiàn)金庫(kù)款及其他保管品一起入庫(kù)房統(tǒng)一區(qū)域管理。
柜員請(qǐng)領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制，雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記，并簽章辦理交接手續(xù)即可。
網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理實(shí)行營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)坐班制度，專職行使職能。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理不介入與其職責(zé)無(wú)關(guān)的行政管理事務(wù)（兼職營(yíng)業(yè)經(jīng)理除外），不得頂班替崗。
支行業(yè)務(wù)庫(kù)管庫(kù)員可以由“99999錢箱”操作員兼任，可以對(duì)外辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。
在補(bǔ)錄可疑報(bào)告過(guò)程中當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶信息不全時(shí)，可將報(bào)告設(shè)為“無(wú)效”。