單項(xiàng)選擇題不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)()。

A.不需要返還客戶的保證金,但要賠償客戶的損失
B.應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
C.應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但不需要賠償客戶的損失
D.不需要返還客戶的保證金.也不需要賠償客戶的損失


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2.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者()資格。

A.銀行從業(yè)
B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師
C.證券從業(yè)
D.基金從業(yè)

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立()。

A.相互監(jiān)督制度
B.業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C.投資者適當(dāng)性制度
D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項(xiàng)選擇題