A.初步形成了以量化分析為基礎的合規(guī)風險評估報告機制
B.農(nóng)業(yè)銀行在五大銀行中率先建立了依托數(shù)據(jù)的合規(guī)風險報告體系
C.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應用和數(shù)據(jù)的積累是農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)報告工作的重要基礎
D.目前總行內(nèi)控與法律合規(guī)部向高級管理層報送全行合規(guī)報告，高級管理層每年向董事會提交合規(guī)報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.有效識別和評估包括自身合規(guī)風險在內(nèi)的各類風險
B.向合規(guī)管理部門及時報告相關合規(guī)風險信息
C.支持合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測
D.實施獨立的合規(guī)風險識別、監(jiān)測、評估、報告
A.主動識別本業(yè)務條線的合規(guī)風險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風險信息或風險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務條線合規(guī)風險評估報告
A.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神
B.實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。