檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協查后，涉密協查也需通過ICCS系統（內控合規(guī)管理信息系統）向相關部門發(fā)送協助提供信息函件。

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。

內部交易在范圍上小于關聯交易。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。