A.上級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，整改責(zé)任在下級(jí)行的，由監(jiān)督檢查部門(mén)按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要上級(jí)行整改的，由監(jiān)督檢查部門(mén)會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門(mén)逐級(jí)上報(bào)，直至問(wèn)題原因所在行，其對(duì)應(yīng)主管部門(mén)為整改督辦部門(mén)
C.職能部門(mén)開(kāi)展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門(mén)又是整改督辦部門(mén)
D.審計(jì)局（分局）審計(jì)項(xiàng)目可移送內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督辦
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A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.激勵(lì)約束機(jī)制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問(wèn)題
B.隊(duì)伍建設(shè)不到位，缺乏對(duì)員工行為有效管控導(dǎo)致的問(wèn)題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問(wèn)題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問(wèn)題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問(wèn)題
B.某項(xiàng)業(yè)務(wù)沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問(wèn)題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問(wèn)題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問(wèn)題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營(yíng)管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)
A.審計(jì)范圍
B.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.審計(jì)評(píng)價(jià)
D.被審計(jì)人意見(jiàn)
最新試題
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。