A.審計立項
B.制定審計方案
C.成立審計組
D.召開審計座談會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.審前準備
B.現(xiàn)場實施
C.審計報告
D.整改處理
A.經(jīng)營戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務經(jīng)營發(fā)展狀況
C.業(yè)務風險控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項
A.客觀公正原則
B.獨立審計原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問題
B.發(fā)現(xiàn)問題未及時采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責任事故
A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務條線均制定了盡職監(jiān)督實施細則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。