A.按照“雙線報告”要求，報送上級行內控合規(guī)部門和農業(yè)銀行管理層
B.僅向農業(yè)銀行管理層報告
C.僅向上級行內控合規(guī)部門報告
D.直接向總行報告
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你可能感興趣的試題
A.按月報告
B.按季度報告
C.按半年報告
D.按年度報告
A.應當結合農業(yè)銀行風險特點實施
B.應當充分運用信息系統(tǒng)實施
C.應當注重監(jiān)測發(fā)現問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現場階段線索提取即可
A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現問題
A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
A.各級行內控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
最新試題
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。