A.有關(guān)交易的條款與農(nóng)業(yè)銀行處理非關(guān)聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨(dú)立第三方提供專業(yè)的意見
C.有關(guān)交易的條款與市場(chǎng)一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內(nèi)的通行文本或范本
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A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批該筆交易的，可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報(bào)批交易的，應(yīng)將相關(guān)材料提交本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。由內(nèi)控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，應(yīng)會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門在審查前會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.交易發(fā)起部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.法定代表人
C.經(jīng)營范圍
D.股權(quán)關(guān)系
A.總行行長
B.董事會(huì)秘書
C.監(jiān)事
D.農(nóng)業(yè)銀行子公司的董事
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。