A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
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A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計的期間范圍為被審計高管人員任職的起止時間
B.對在本崗位任職時間超過三年的被審計高管人員，審計機構(gòu)可以風險為導向確定審計重點年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對任現(xiàn)職不滿一年的被審計高管人員，審計機構(gòu)可以就其任前一職務的職責履行情況進行延伸審計
D.二級支行（含）以上行長任現(xiàn)職滿三年應當進行一次任期經(jīng)濟責任審計
A.一級分行及以下機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應成立項目風險評審組，主要負責在項目實施后對被審計對象相關(guān)信息進行風險評估
B.評審組組長必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導擔任
C.一級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應不少于5人
D.二級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導、業(yè)務主管部門配合
B.業(yè)務主管部門主導、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務主管部門共同主導
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務主管部門主導
A.責任認定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務實際運行狀況的過程。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。