A.對檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題及時(shí)向上級(jí)反映
B.因特殊原因未按方案要求完成檢查任務(wù)
C.因被查單位提供虛假資料導(dǎo)致誤導(dǎo)檢查結(jié)果的
D.未按規(guī)定的程序和內(nèi)容實(shí)施檢查并造成嚴(yán)重后果
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A.經(jīng)相關(guān)處室同意
B.履行必要的審批、登記手續(xù)
C.修改錯(cuò)誤
D.可以轉(zhuǎn)借他人
A.申請有利害關(guān)系的檢查人員回避
B.對檢查事項(xiàng)進(jìn)行說明或解釋
C.向有關(guān)部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為
D.接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
A.嚴(yán)守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀(jì)律
D.有利害關(guān)系的檢查人員應(yīng)回避
A.協(xié)助組長對檢查人員進(jìn)行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項(xiàng)目開展情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，控制檢查進(jìn)度和檢查質(zhì)量
D.詳實(shí)記載檢查日記
A.詳實(shí)記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認(rèn)定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報(bào)告
D.搜集檢查證據(jù)
最新試題
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。